Cumplimiento normativo y regulador

Este curso de Cumplimiento normativo y regulador es el lugar perfecto para aquellos interesados en aprender sobre cómo cumplir con las leyes y regulaciones aplicables a su industria. A través de lecciones prácticas y discusiones en grupo, aprenderás sobre los últimos desarrollos en materia de cumplimiento normativo y cómo implementarlos en tu organización.

  • Comprender las leyes y regulaciones aplicables a la industria y cómo afectan a la organización.
  • Aprender sobre los últimos desarrollos en materia de cumplimiento normativo y cómo implementarlos.
  • Desarrollar habilidades prácticas para identificar y abordar los desafíos relacionados con el cumplimiento normativo.
  • Mejorar la capacidad de la organización para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables.
  • Fomentar la colaboración y el intercambio de conocimientos con otros profesionales en la industria.

Cumplimiento Normativo

  • Prestación de servicios de inversión
  • Cumplimiento normativo
  • Conceptos
  • Prestación de servicios de inversión – Conceptos
  • Normativa
  • Internacional
  • IOSCO
  • Comunitaria
  • Legislación Comunitaria
  • MiFID
  • Novedades normativas de la MIFID
  • Definiciones de La Directiva MiFID
  • Test de idoneidad para las ESI
  • Otras cuestiones del Test de Idoneidad
  • Información y difusión de la información al inversor
  • Comunicación al cliente
  • MiFIR
  • MiFID II
  • Servicios y actividades de inversión
  • La negociación algorítmica
  • Protección a los clientes
  • Suministro de Datos
  • Ampliación – Directrices para la evaluación de los conocimientos y competencias 22/03/2016 ESMA/2015/1886
  • PRIIPS
  • Ampliación – Reglamento (UE) Nº 583/2010 de la Comisión de 1 de julio de 2010
  • EMIR
  • Ampliación – Reglamento (UE) Nº 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo de 4 de julio de 2012
  • Nacional
  • Ley de Mercado de Valores
  • Ampliación – RD Legislativo 4/2015 Ley de Mercado de Valores
  • RD 217/2008 Régimen jurídico de las ESIS
  • Ampliación – RD 217/2008 Régimen jurídico de las ESI
  • Obligaciones de información y clasificación de productos financieros
  • Ampliación – Orden EEC/2316/2015
  • Circular 10/2008 (EAFI)
  • Contenido
  • Información y Asesoramiento Vs Servicios de inversión
  • Información sobre costes y gastos asociados
  • Características y alcance de los servicios de inversión o servicios auxiliares
  • Ampliación – Servicios de inversión
  • Ampliación – Servicios auxiliares
  • Agentes de empresas de servicios de inversión
  • El registro de los agentes
  • Protección del inversor como adquiriente de valores y como usuario de servicios financieros
  • Las normas de conducta
  • Los modelos de contratos y los folletos de tarifas
  • El fondo de garantía de inversiones
  • Reclamaciones
  • Otros mecanismos de protección
  • Sistemas de clasificación de clientes
  • Evaluación de datos relativos a los productos de inversión
  • Determinación de las clases
  • Alerta sobre liquidez
  • Ampliación – Alerta sobre liquidez
  • Alerta sobre complejidad
  • Ampliación – Alerta sobre complejidad
  • Entrega del indicador de riesgo y de las alertas
  • Requisitos de idoneidad para los asesores
  • Ampliación – Requisitos de idoneidad
  • Ampliación – Test CESR y evaluación
  • Análisis de la adecuación de los productos de inversión en el marco de la prestación del servicio de asesoramiento
  • Evaluación de la conveniencia
  • Organismos supervisores
  • Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA)
  • Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
  • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Conceptos
  • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Definición y objetivos
  • Etapas del blanqueo de capitales
  • Ejemplo- Prevención del Blanqueo de Capitales
  • Normativa
  • Internacional
  • Normas globales del Grupo de Acción Financiera Internacional – GAFI (Financial Action Task Force Recommendations – FATF Recommendations)
  • Comunitaria
  • Directiva 2015/849 – Prevención de la utilización del sistema financiero
  • Definiciones de la Directiva 2015/849
  • Las entidades obligadas
  • Decisiones y medidas de los Estados miembros
  • Niveles de diligencia debida
  • Medidas de diligencia debida
  • Medidas de diligencia debida respecto a los beneficiarios
  • Medidas simplificadas de diligencia debida
  • Medidas reforzadas de diligencia debida
  • Unidad de información financiera
  • Protección de datos
  • Evaluación de Riesgos y Sanciones
  • Nacional
  • Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
  • Sujetos obligados
  • Diligencia debida
  • Protección de datos – Medidas normales de diligencia debida
  • Medidas simplificadas de diligencia debida
  • Medidas reforzadas de diligencia debida
  • Comunicación por Indicio
  • Comunicación sistemática
  • Conservación de la información y formación
  • Movimiento de medios de pago
  • Infracciones
  • Infracciones muy graves
  • Infracciones graves
  • Infracciones leves
  • Sanciones
  • Sanciones por infracciones muy graves
  • Sanciones por infracciones graves
  • Sanciones por infracciones leves
  • RD 304/2014 Reglamento de la ley 10/2010
  • Aspectos de diligencia debida
  • Titular real
  • Otras consideraciones del Reglamento
  • Examen especial
  • Comunicación sistemática
  • Conservación de documentos de diligencia debida
  • Procedimientos de control interno
  • Informe externo, formación y Organización institucional
  • Contenido
  • Mejores prácticas y tipologías la PBC y de la financiación del terrorismo
  • Operaciones con efectivo
  • Ejemplo – Operaciones con efectivo
  • Cuentas bancarias
  • Ejemplo – Cuentas bancarias
  • Transacciones relacionadas con inversiones
  • Ejemplo – Transacciones relacionadas con inversiones
  • Actividad internacional "Off-Shore"
  • Ejemplo – Actividad internacional "Off-Shore"
  • Préstamos con o sin garantía
  • Ejemplo – Préstamos con o sin garantía
  • Señales de blanqueo de capital que afectan a los empleados y representantes
  • Cuentas en proceso legal
  • Avances tecnológicos
  • Utilización de terceros como cobertura legal para sus operaciones
  • Aprovechamiento de los adelantos técnicos – Cibercriminalidad
  • Organismos supervisores
  • Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC)
  • Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
  • Comité de Basilea
  • Grupo Wolfsberg
  • Protección de datos LOPD
  • Conceptos
  • Protección de datos – Definición
  • Normativa
  • Internacional
  • Convenio 108 del Consejo de Europa
  • Ampliación – Convenio (108) del Consejo de Europa de 28 de enero de 1981
  • Recomendación 99 del Comité de ministros de los estados miembros
  • Principios rectores sobre ficheros computarizados de datos personales
  • Resolución R73
  • Comunitaria
  • Reglamento de la UE 2016/679
  • Ampliación – Reglamento de la UE 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de abril de 2016
  • Directiva 2009/136
  • Nacional
  • Ley orgánica LODP
  • Ampliación – Ley orgánica LODP
  • Ampliación – Infracciones leves y Sanciones
  • Ley 25/2007 Comunicaciones electrónicas y redes públicas
  • Ampliación – Ley 25/2007 de 19 de octubre, de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicas de comunicaciones
  • Reglamento de desarrollo de la LOPD
  • Normas sobre movimientos internacionales de datos
  • Contenido
  • Fases del tratamiento de los datos
  • Calidad de la información
  • Derecho de información en la recogida de datos
  • Consentimiento del afectado
  • Datos especialmente protegidos
  • Otros Principios de la LOPD
  • Medidas de seguridad
  • Ampliación – Medidas de seguridad
  • Niveles de seguridad
  • Documento de seguridad
  • Medidas de seguridad de nivel básico
  • Medidas de seguridad de nivel medio
  • Medidas de seguridad de nivel alto
  • Ficheros y tratamiento no automatizados
  • Protocolos de atención
  • Derecho de acceso
  • Derecho de rectificación y cancelación
  • Cesión o comunicación de datos
  • Ficheros con fines de publicidad, y ficheros de información sobre solvencia patrimonial y crédito
  • Organismos supervisores
  • Agencia Española de Protección de datos
  • Ampliación – Agencia Española de Protección de datos

Código Ético de EFPA

  • Presentación del Código Ético
  • Principios Fundamentales
  • Primacía del Interés del Cliente
  • Los estándares más altos
  • Independencia y Objetividad
  • Competencia profesional
  • Cumplimiento de todas las leyes
  • Base razonable y Representación Justa
  • Prevención y Divulgación de Conflictos de intereses
  • Uso de las designaciones de EFPA

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